SEC erhebt Anklage und einigt sich mit krypto-fokussiertem Galois Capital wegen Verwahrungsproblemen

Die U.S. Securities and Exchange Commission hat die auf Krypto fokussierte Investmentberatungsfirma Galois Capital wegen Problemen mit der Verwahrung von Kundenvermögen angeklagt und sich anschließend mit ihr geeinigt.

Die Anklagen betrafen einen privaten Fonds, der hauptsächlich in Krypto investierte, sagte die SEC in einer Erklärung am Dienstag.

„Durch die Nichteinhaltung der Bestimmungen der Verwahrungsregel hat Galois Capital Investoren Risiken ausgesetzt, dass Fondsvermögen, einschließlich Krypto-Vermögen, verloren gehen, missbraucht oder unterschlagen werden könnten“, sagte Corey Schuster, Co-Leiter der Asset Management Unit der SEC Enforcement Division, in einer Erklärung. „Wir werden weiterhin Berater zur Rechenschaft ziehen, die ihre grundlegenden Verpflichtungen zum Schutz der Investoren verletzen.“

Ab Juli 2022 versäumte es das in Miami ansässige Galois, sicherzustellen, dass bestimmte Krypto-Vermögen, die von dem von ihm beratenen privaten Fonds gehalten wurden, „bei einem qualifizierten Verwahrer aufbewahrt“ wurden, sagte die SEC. Galois hielt bestimmte Krypto-Vermögen bei Krypto-Plattformen, einschließlich FTX Trading LTD., die kein qualifizierter Verwahrer war, fügte die Behörde hinzu. 

Galois Capital war stark von dem schnellen Zusammenbruch von FTX vor einigen Jahren betroffen. FTX beantragte im November 2022 Gläubigerschutz und seine Führungskräfte, einschließlich des ehemaligen CEO Sam Bankman-Fried, wurden strafrechtlich angeklagt. 

Etwa die Hälfte der verwalteten Vermögenswerte des Fonds ging in den wenigen Wochen im November 2022 nach dem Zusammenbruch von FTX verloren, sagte die SEC. Galois wurde später im Februar 2023 geschlossen. 

Galois räumte die Feststellungen der SEC weder ein noch bestritt sie und stimmte zu, zukünftige Verstöße gegen das Advisers Act zu unterlassen und eine Strafe von 225.000 US-Dollar zu zahlen. 

Die SEC sagte auch, dass Galois seine Fondsinvestoren über „die erforderliche Kündigungsfrist für Rücknahmen“ in die Irre geführt habe. Der Galois Capital Alpha Fund LP verlangte eine schriftliche Kündigungsfrist von 30 Tagen für Investoren, um Rücknahmen vorzunehmen, es sei denn, der General Partner des Fonds erlaubte eine kürzere Frist, obwohl einigen Investoren erlaubt wurde, mit kurzer Frist zu kündigen, sagte die SEC. 

„Galois hatte eine informelle Praxis, Rücknahmen mit einer Frist von mindestens fünf Geschäftstagen vor Monatsende zu erlauben, die bestimmten Investoren mitgeteilt wurde, einschließlich Investoren, die nach der Rücknahmefrist fragten oder Rücknahmeanträge mit weniger als 30 Tagen Frist einreichten“, sagte die SEC in ihrer Anordnung. „Galois erlaubte jedoch bestimmten Fondsinvestoren, mit weniger als fünf Geschäftstagen Frist zu kündigen.“

Der Schritt von Galois, bestimmten Investoren Rücknahmen zu erlauben, war irreführend, fügte die SEC hinzu. 

Aktualisierung: 3. September, 16:45 Uhr UTC, um weitere Details einzuschließen