Thẩm phán đứng về phía CFTC, coi OHM và Klima là hàng hóa trong vụ án liên quan đến kế hoạch 'Ponzi' tiền điện tử

Một thẩm phán quận Illinois đã đứng về phía Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ và ra lệnh cho một người đàn ông Oregon và công ty của ông ta phải trả hơn 120 triệu đô la, một phần trong số đó là bồi thường, cho các nạn nhân trong một kế hoạch mà cơ quan này gọi là "giống như Ponzi".

Sam Ikkurty của Oregon và công ty của ông ta Jafia, LLC đã đưa ra "những tuyên bố sai lệch quan trọng," Thẩm phán Mary Rowland của Tòa án Quận Bắc Illinois Hoa Kỳ cho biết trong một ý kiến được ban hành vào thứ Hai, nhưng được CFTC đăng vào thứ Tư. CFTC đã nói rằng Ikkurty và công ty của ông ta không đăng ký và tham gia vào gian lận.

Đáng chú ý, Thẩm phán Rowland cũng cho biết rằng các loại tiền điện tử OHM và Klima là hàng hóa trong lệnh này.

"Lệnh này không chỉ xác định rằng Bitcoin và Ethereum là hàng hóa trong phạm vi quyền hạn của CFTC, mà còn 'OHM và Klima, hai loại tiền ảo không phải Bitcoin ... đủ điều kiện là hàng hóa, lưu ý rằng những loại tiền ảo này thuộc cùng một loại chung với Bitcoin, trên đó có giao dịch tương lai được điều chỉnh," CFTC cho biết trong một tuyên bố.

CFTC đã không trả lời yêu cầu bình luận.

Cả OHM và Klima đều là các loại tiền điện tử nhỏ hơn so với bitcoin, ether hoặc dogecoin. Tuy nhiên, việc xác định tài sản nào là chứng khoán, thuộc quyền hạn của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ, hoặc hàng hóa, sau đó sẽ thuộc về CFTC, đã là một cuộc tranh luận đang diễn ra. Chủ tịch CFTC Rostin Behnam đã nói rằng ether, ví dụ, là một hàng hóa, trong khi Chủ tịch SEC Gary Gensler đã nói rằng hầu hết các loại tiền điện tử là chứng khoán và đã không rõ ràng về phân loại của ether.

Động thái của Thẩm phán Rowland để coi OHM và Klima là hàng hóa có thể không có nhiều trọng lượng ngoài việc thiết lập quyền hạn của CFTC đối với vụ án.

"Tôi không nghĩ đó là một vấn đề lớn," James Brady, đối tác tại Katten Muchin Rosenman LLP, nói trong một cuộc phỏng vấn. "Tôi nghĩ đó là phản ứng đối với việc bị cáo cố gắng nói rằng CFTC không có quyền hạn."

SEC vẫn có thể coi cả hai là chứng khoán sau này, Brady nói thêm.

Vụ án liên quan đến các cáo buộc do CFTC đưa ra vào năm 2022 chống lại Ikkurty và Ravishankar Avadhanam về các cáo buộc gian lận và không đăng ký với cơ quan. Vụ án của Avadhanam đã bị bác bỏ vào năm 2023 như một phần của thỏa thuận với CFTC, theo lệnh.

CFTC cho biết hai người này đã thực hiện một kế hoạch "giống như Ponzi" trong việc kêu gọi khoảng 44 triệu đô la từ ít nhất 170 nhà đầu tư thông qua một trang web và video YouTube để sau đó giữ và giao dịch tài sản kỹ thuật số, phái sinh, hoán đổi và hợp đồng tương lai.

Jafia LLC đã phát triển một ghi chú tiết kiệm tiền điện tử mà quảng cáo với người mua rằng nó sẽ thu được 18% lãi suất mỗi năm. Thay vào đó, Ikkurty đã đầu tư các quỹ ghi chú đó vào tiền điện tử như OHM và Klima, theo lệnh, và vào một thời điểm đã sử dụng các quỹ được cho là huy động cho một khoản đầu tư để trả cho các nhà đầu tư sớm trong kế hoạch mà lệnh gọi là "một động thái Ponzi cổ điển."