SEC buộc tội Cumberland DRW hoạt động như 'nhà giao dịch chưa đăng ký' trong các giao dịch tiền điện tử

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ cho biết Cumberland DRW LLC đã hoạt động như một nhà giao dịch mà không đăng ký khi giao dịch 2 tỷ đô la tiền điện tử. 

Công ty có trụ sở tại Chicago, tự gọi mình là "nhà cung cấp thanh khoản, người chấp nhận rủi ro" và một công ty giao dịch nhạy cảm với độ trễ," đã bị buộc tội vào thứ Năm vì hoạt động như một "nhà giao dịch chưa đăng ký," SEC cho biết trong một tuyên bố. 

"Mặc dù ngành công nghiệp thường xuyên phản đối rằng việc bán tài sản tiền điện tử đều giống như việc bán hàng hóa, đơn khiếu nại của chúng tôi cáo buộc rằng Cumberland, các nhà phát hành tương ứng và các nhà đầu tư khách quan đã coi việc chào bán và bán các tài sản tiền điện tử trong vụ này như là đầu tư vào chứng khoán, và Cumberland đã thu lợi từ hoạt động giao dịch của mình trong các tài sản này mà không cung cấp cho các nhà đầu tư và thị trường những bảo vệ quan trọng được đảm bảo bởi việc đăng ký," Jorge G. Tenreiro, quyền trưởng đơn vị Tài sản Tiền điện tử và An ninh mạng của SEC, cho biết trong một tuyên bố.

Bắt đầu từ tháng 3 năm 2018, Cumberland đã mua và bán ít nhất 2 tỷ đô la tiền điện tử mà SEC cho rằng đã được bán và chào bán như chứng khoán, theo đơn khiếu nại. SEC cho biết Cumberland chủ yếu thực hiện giao dịch thông qua một nền tảng giao dịch trực tuyến gọi là Marea, được ra mắt vào đầu năm 2019. 

"Cumberland do đó đã thu được hàng triệu đô la lợi nhuận bất chính bằng cách giao dịch với các nhà đầu tư trong khi tước đi của họ và thị trường các bảo vệ của các quy định đăng ký của luật chứng khoán liên bang," SEC cho biết. Cơ quan này cho biết họ tìm kiếm việc tước đoạt lợi nhuận và các hình phạt tiền dân sự. 

SEC cũng gán nhãn năm loại tiền điện tử là chứng khoán trong đơn khiếu nại — POL, SOL, ATOM, ALGO và FIL. 

"Các nền tảng giao dịch tài sản tiền điện tử, như Cumberland, là một phần không thể thiếu của thị trường cho MATIC vì chúng lấp đầy các thị trường này với thông tin, tái xuất bản và khuếch đại các tuyên bố và hoạt động của nhà phát hành và người quảng bá, quảng bá MATIC như một khoản đầu tư," SEC cho biết trong đơn khiếu nại.

Cơ quan này đã đưa ra các tuyên bố tương tự về FIL, SOL, ATOM, ALGO. 

Cumberland đã phản đối vào thứ Năm và cho biết họ đã trở thành "mục tiêu mới nhất của cách tiếp cận thực thi đầu tiên của SEC," trong một tuyên bố được phát hành trên tài khoản X của mình. Công ty cho biết họ đã thảo luận với SEC trong năm năm và chia sẻ tài liệu với cơ quan này. 

"Chúng tôi không thực hiện bất kỳ thay đổi nào đối với hoạt động kinh doanh của mình hoặc các tài sản mà chúng tôi cung cấp thanh khoản do hành động này của SEC," Cumberland cho biết. "Chúng tôi tự tin vào khung tuân thủ mạnh mẽ của mình và tuân thủ kỷ luật đối với tất cả các quy tắc và quy định đã biết — ngay cả khi chúng đã là một mục tiêu di động (không lâu trước đây ETH đã được tuyên bố là một chứng khoán.)" 

Cập nhật: 10 tháng 10, 5:45 chiều UTC để bao gồm chi tiết xuyên suốt